华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金       更新的招募诠释书    基金料理东说念主：华泰柏瑞基金料理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二〇二四年七月                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                        迫切请示   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由盟国华泰中 短期债券投资基金转型而成。依据中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”） 基金份额持有东说念主大会关联变更基金类别决议的批复》）核准的盟国华泰中短期债券投资基 金基金份额持有东说念主大会决议，盟国华泰中短期债券投资基金调理投资标的、范围和策略、 改造基金合同，并改名为“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。自 2007 年 稳本增利债券型证券投资基金基金合同》收效。   本基金称号自 2010 年 4 月 30 日起，由“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基 金”改名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞稳 本增利债券”，基金代码保持不变。本基金、基金料理东说念主改名等的详实内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《盟国华泰基金料理有限公司关 于鼓动改名、公司改名及旗下基金改名的公告》。   自 2019 年 1 月 11 日起至 2019 年 2 月 11 日本基金以通讯方式召开了基金份额持有东说念主 大会，会议审议通过了《对于华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金调理料理费率 和托管费率等关联事项的议案》，内容包括镌汰本基金的料理费率和托管费率。上述基金 份额持有东说念主大会决议事项自表决通过之日起收效。自 2019 年 2 月 13 日起，由原《基金合 同》改造而成的《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》收效，原《基 金合同》失效。   华泰柏瑞基金料理有限公司（以下简称“基金料理东说念主”或“料理东说念主”或“本公司”） 保证招募诠释书的内容信得过、准确、好意思满。本招募诠释书经中国证监会核准，但中国证监 会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分计划自身的风险承受才气，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券出奇的非系统性风险、由于基金投资东说念主连合大 量赎回基金产生的流动性风险、基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险、 本基金的特定风险等等。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行相应法度后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募诠释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 料理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读关系内容并温和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承 担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行 东说念主以及交往机制关系的出奇风险。   投资有风险，投资东说念主申购本基金时应厚爱阅读本基金的招募诠释书、基金合同及基金 居品尊府概要。基金料理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳恰当我方的基金产 品，而且中弥远持有。   基金的过往功绩并不预示其畴昔施展。   本更新招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，关联财务和功绩施展数据截 止日为 2024 年 03 月 31 日，财务和功绩施展数据未经审计。   本基金托管招商银行股份有限公司已对本次更新的招募诠释书中的投资组合论说和业 绩施展进行了复核证据。                                             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  一、前言   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简 称《信息走漏办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简 称《流动性风险章程》）、《证券投资基金信息走漏内容与口头准则第 5 号内容与口头>》等关联法律法例以及《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称基金合同）编写。   基金料理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律做事。本基金是根据本招募诠释书所载明的尊府央求募 集的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或 对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的举止本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他关联章程享有权利、承担义务。基金投 资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 二、释义  本招募诠释书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：          指华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金； 基金合同或本基金合同：      指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合                  同》及对本合同的任何有用改造和补充； 招募诠释书：           指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募说                  明书》十分更新； 托管条约：            指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金托管协                  议》； 发售公告：            指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金发售公                  告》； 基金居品尊府概要：        指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金产                  品尊府概要》十分更新； 中国证监会：           指中国证券监督料理委员会； 中国银保监会：          指中国银行保障监督料理委员会； 《证券法》：           指《中华东说念主民共和国证券法》； 《合同法》：           指《中华东说念主民共和国合同法》； 《基金法》：           指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》； 《运作料理办法》：        指《证券投资基金运作料理办法》 《销售料理办法》：        指《证券投资基金销售料理办法》 《信息走漏料理办法》：      指《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》 《流动性风险章程》：       指《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理章程》 上交所《业务功令》：       指上海证券交往所 2005 年 7 月 14 日发布并实施的《上海                  证券交往所敞开式基金认购、申购、赎回业务办理功令                  （试行）》 元：               指东说念主民币元； 基金合同当事东说念主：         指受本基金合同拘谨，根据本基金合同享受权利并承担义                  务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额                  持有东说念主； 基金料理东说念主：           指华泰柏瑞基金料理有限公司； 基金托管东说念主：           指招商银行股份有限公司； A 类、B 类、C 类基金份   本基金将根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 额：               金份额分为不同的类别，在投资者申购时期级收取前端申              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金               购用度但免收销售服务费的称为 A 类，而不收取前端申购               用度只从本类别基金资产入彀提销售服务费的称为 B 类、               C 类。本基金 A 类、B 类、C 类基金份额分离建树代码。               由于基金用度的不同，本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额               将分离忖度基金份额净值，忖度公式为忖度日各类别基金               资产净值除以忖度日发售在外的该类别基金份额总额。投               资者申购本基金时，可自行采纳申购的基金份额类别； 注册登记业务：       指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投               资东说念主基金账户料理、基金份额注册登记、算帐及基金交往               证据、披发红利、建立并搭救基金份额持有东说念主名册等； 注册登记机构：       指办理本基金注册登记业务的机构。本基金 A 类基金份额               的注册登记机构为中国证券登记结算有限做事公司或接受               基金料理东说念主托付代为办理本基金注册登记业务的机构；本               基金 B 类、C 类基金份额的注册登记机构为基金料理东说念主或               接受基金料理东说念主托付代为办理本基金注册登记业务的机               构； 投资东说念主：          指个东说念主投资东说念主、机构投资东说念主、及格境外机构投资东说念主和法律               法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个东说念主投资东说念主：        指依据中华东说念主民共和国关联法律法例十分他关联章程不错               投资于证券投资基金的当然东说念主投资东说念主； 机构投资东说念主：        指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准成立和               有用存续并照章不错投资证券投资基金的企业法东说念主、事迹               法东说念主、社会团体或其它组织； 及格境外机构投资东说念主：    指合适《及格境外机构投资者境内证券投费力理暂行办               法》及关系法律法例章程不错投资于在中国境内正当成立               的证券投资基金的中国境外的机构投资东说念主； 基金份额持有东说念主大会：    指按照本基金合同第八部分之章程召集、召开并由基金份               额持有东说念主进行表决的会议； 基金召募期：        指基金合同和招募诠释书中载明，并经中国证监会核准的               基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不朝上三               个月； 基金合同收效日：      指基金召募期满，基金召募的基金份额总额朝上核准的最               低召募份额总额，而且基金份额持有东说念主东说念主数合适关系法律               法例和基金合同章程的，基金料理东说念主依据《基金法》向中           华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金            国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面证据之日； 存续期：       指本基金合同收效至已矣之间的不依期期限； 做事日：       指上海证券交往所和深圳证券交往所的正常交往日； 认购：        指在基金召募期内，投资东说念主按照本基金合同的章程央求购            买本基金基金份额的举止； 申购：        指在本基金合同收效后的存续期间，投资东说念主央求购买本基            金基金份额的举止； 赎回：        指基金份额持有东说念主按本基金合同章程的条件，向基金料理            东说念主要求其购回本基金基金份额的举止； 调度：        指基金份额持有东说念主按基金料理东说念主章程的条件，将其持有的            基金料理东说念主料理的某一基金的基金份额调度为基金料理东说念主            料理的另一只基金的基金份额的举止； 转托管：       指基金份额持有东说念主将其所持有的某一基金部分或全部份额            从归并个基金账户下的一个交往账户指定到另一交往账户            进行交往的举止； 投资指示：      指基金料理东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主            发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：      指接受基金料理东说念主托付代为办理本基金认购、申购、赎回            和其他基金业务的机构，以及通过上海证券交往所敞开式            基金销售系统办理本基金销售业务的会员单元； 会员单元：      指具有敞开式基金代销经验，经上海证券交往所和中国证            券登记结算有限做事公司认同的、可通过上海证券交往所            敞开式基金销售系统办理敞开式基金的认购、申购、赎回            和转托管等业务的上海证券交往所会员单元； 销售机构：      指基金料理东说念主及本基金代销机构； 基金销售网点：    指基金料理东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 场外或柜台：     指欠亨过上海证券交往所的敞开式基金销售系统办理基金            份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所； 场内或交往所：    指通过上海证券交往所的敞开式基金销售系统办理基金份            额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所； 指定媒介：      指中国证监会指定的用以进行信息走漏的世界性报刊及指            定互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、            中国证监会基金电子走漏网站）等媒介； 基金账户：      指注册登记机构为基金投资东说念主开立的记录其持有的由该注            华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金             册登记机构办理注册登记的基金份额余额十分变动情况的             账户； 交往账户：       指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办             理基金认购、申购、赎回及转托管等业务的基金份额余额             十分变动情况的账户； 敞开日：        指为投资东说念主办理基金申购、赎回等业务的做事日； T 日：        指销售机构受理投资东说念主申购、赎回或其他业务央求的日             期； 基金销售服务费：    指从基金资产入彀提的，用于本基金市集引申、销售以及             基金份额持有东说念主服务的用度； 基金收益：       指基金投资所得股票红利、债券利息、单子投资收益、买             卖证券差价、银行进款利息以十分他正当收益和因运用基             金财产带来的成本和用度的量入为用； 基金资产总值：     指基金购买的各类证券、银行进款本息、应收申购款以及             其他资产等神气存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：     指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 流动性受限资产：    指由于法律法例、监管、合同或操作繁重等原因无法以合             理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往             日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定有条件提前             支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开             刊行股票、资产搭救证券，因刊行东说念主债务背信无法进行转             让或交往的债券等； 基金财产估值：     指忖度评估基金财产和欠债的价值，以细目基金资产净值             和基金份额净值的过程； 法律法例：       指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政法例、司法解             释、地方法例、地方规章、部门规章十分他范例性文献以             及对于该等法律法例的同样修改和补充； 侧袋机制：       指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账             户进行处置算帐，主义在于有用闭塞并化解风险，确保投             资者得到公说念对待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制             实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账             户 特定资产：       包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时刻仍             导致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成         华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金          本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确          定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资          产 不可抗力：    指任何无法预料、无法克服、无法幸免的任何事件和因          素，包括但不限于洪水、地震十分他当然灾害、战斗、骚          乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他          突发事件、证券交往场所非正常暂停或住手交往等。                      华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督料理委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    法定代表东说念主：贾波    办公地址：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼    电话：400-888-0001，021-38601777    接洽东说念主：汪莹白    注册成本：贰亿元东说念主民币    谋略范围：基金料理业务；发起成立基金；中国证监会批准的其他业务    组织神气：有限做事公司    存续期间：不断谋略    股权结构：PineBridge Investments LLC49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新 区高新时刻产业股份有限公司 2%    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券做事，历任经纪业务总部时刻主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥 路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(附近做事)、北京分公司总 司理、融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任荟萃金融部互联网运营团 队负责东说念主、用户体验与假想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，                     华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 年任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理， 行官，2019 年至 2020 年任泓策投费力理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席执行官，2021 年于今任 柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席执行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外生意照料人有 限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照料人股份有限公司料理部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照料人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照料人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年    李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东说念主。    田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公 司、野村海外（香港）有限公司、野村资产料理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国 际金融日本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院教 授、博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券交往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈 基金执行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产 业基金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月投入公司，曾任无锡解放 西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营 业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、苏格 兰皇家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国海外集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担 任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。    柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金料理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利交往型敞开                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 式指数证券投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 易型敞开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。 易型敞开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏 瑞锦利活泼配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金经 理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交往型敞开式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交往型敞开式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型敞开式指数证券投资 基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型敞开式指数证券投资基 金集结基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型敞开式 指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型 敞开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成 份交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成 份交往型敞开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东 英恒生科技指数交往型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深立异药产业交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理。 券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交往型敞开式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交往型敞开式指 数证券投资基金集结基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体交往型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交往型敞开式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型敞开式指数证券投 资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交往型敞开式指数证券投 资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交往型敞开式指数证券投资基金基 金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任风险料理 部副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证 券监督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总 司理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产料理总部总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交往所登记结算公司交收系 统征战司理，2001-2004 年任华安基金料理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金料理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投费力理有限公司（BGI ）担任投资经 理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混 合型证券投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏 瑞量化先行夹杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰 柏瑞量化驱动活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华 泰柏瑞量化智谋活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化 实足收益策略依期敞开夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞 量化对冲稳健收益依期敞开夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 量化创优活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法 活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通 量化活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型 证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金 司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交往型敞开式指数证券投资基金的基金 司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研 究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商料理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交 易结算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限做事公司高档司理，好意思国 信安环球股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公 司，2018 年 8 月起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 瑞消耗成长活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质料成长 夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质料最初夹杂型证 券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质料精选夹杂型证券投资基 金的基金司理。   刘万方先生：看护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集 团公司名堂投资司理，好意思国 MBP 磋议公司磋议照料人，中国证监会主任科员、副处长，上投 摩根基金料理有限公司看护长，朱雀股权投费力理股份有限公司副总司理，朱雀基金料理                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 有限公司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司看护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金料理有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金料理有限公司副总司理，金鹰基金料理有限公司副总裁，万家基金料理有限公 司副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司法度员， 理有限公司，现任首席信息官兼信息时刻部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口 信用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金料理有限公司非银 客户部总司理助理（附近做事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司 副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司财务总监。   王烨斌先生，中国东说念主民大学西方经济学硕士、法国图卢兹经济学院全球发展政策专科 硕士。曾任中诚信海外信用评级有限做事公司分析师，2015 年 5 月加入华泰柏瑞基金料理 有限公司，任固定收益部研究员。2021 年 2 月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投 资基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞精 选呈文活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞锦瑞债券型证 券投资基金的基金司理。2022 年 3 月起任华泰柏瑞鸿益 30 天滚动持有短债债券型证券投资 基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞恒悦夹杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 任华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理：   汪晖先生，自本基金成立至 2008 年 3 月 4 日任本基金基金司理。   沈涛先生，自 2008 年 3 月 4 日至 2013 年 1 月 11 日任本基金基金司理。   陈东先生，自 2012 年 11 月 30 日至 2021 年 2 月 3 日任本基金基金司理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨 斌先生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东说念主员:看护长或风险料理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   上述东说念主员之间不存在至支属关系。      （三）基金料理东说念主的职责 售、申购、赎回、调度和登记事宜； 为；      （四）基金料理东说念主的承诺 监会的关联章程，建立健全里面遏抑轨制，采取有用步调，驻防违背现行有用的关联法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联章程的举止发生。 规，建立健全的里面遏抑轨制，采取有用步调，驻防下列举止发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会谢绝的其他举止。 律、法例及行业范例，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法谋略；  （2）违背基金合同或托管条约；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）拒却、纷扰、碎裂或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏漏包袱、虚耗权利；  （7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联章程，泄 漏在职职期间细察的关联证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资缱绻等信息；  （8）违背证券交往场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，麻烦市集秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正大妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息走漏和告白中特地含有伪善、误导、欺骗因素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的举止。  （1）依照关联法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方十分代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联章程， 泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资缱绻等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往十分他举止。      （五）基金料理东说念主的里面遏抑轨制  （1）健全性原则。里面遏抑必须掩盖公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个谋略要领；  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法度，爱戴内控轨制 的有用执行；  （3）独处性原则。公司在精简的基础上成立概况充分昂然谋略运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对独处。里面遏抑的检讨评价部门必须独处于 里面遏抑的建立和执行部门；  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、相互制衡，摈斥里面控              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上恰当闭塞，以达到风 险驻防的主义；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋略料理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   （1）遏抑环境   董事会下设风险料理与审计委员会，全面负责公司的风险料理、风险遏抑和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联交往进行审计；董事会下设薪酬、傍观与经验审查委 员会，对董事、总司理、看护长、财务总监和其他高档料理东说念主员的候选东说念主进行经验审查以 确保其具有中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、看护长、财务总监、 其他高档料理东说念主员及基金司理的薪酬/报答缱绻或决策。   公司料理层在总司理诱骗下，厚爱执行董事会细主义里面遏抑策略，为了有用贯彻公 司董事会制定的谋略方针及发展策略，成立了投资决策委员会和风险遏抑委员会，就基金 投资和风险遏抑等发表专科见识及建议。   公司成立看护长，对董事会负责，主要负责对公司里面遏抑的正当合规性、有用性和 合感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会论说。   （2）风险评估   公司风险遏抑东说念主员依期评估公司风险情状，范围包括扫数能对谋略标的产生负面影响 的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体谋略标的产生影响的进程及可能性，并将评 估论说报公司董事会及高层料理东说念主员。   （3）遏抑举止   遏抑举止包括自我遏抑、职责分离、监察稽核、什物遏抑、功绩评价、严格授权、资 产分离、危险处理等政策、法度或步调。   自我遏抑以各岗亭的标的做事制为基础，是里面遏抑的第一说念防地。在公司里面建立 科学、严格的岗亭分离轨制，在关系部门和关系岗亭之间建立迫切业务处理凭据传递和信 息相易轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督做事，使相互监督制衡的机制成 为里面遏抑的第二说念防地。充分施展看护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立里面遏抑的第三说念防地。   （4）信息与相易   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，形成了从上至下的信息传播渠 说念和从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信圮绝流渠说念，保证了公司职工及各级管 理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，并实时投递恰当的东说念主员进行处理。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （5）里面监控  里面监控由公司风险料理与审计委员会、看护长、风险遏抑委员会和法律监察部等部 门在各自的权利范围内开展。本公司成立了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核东说念主员履行里面稽核职能，检讨、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和有用性，监督 公司里面遏抑轨制的执行情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时提议改进意 见，促进公司里面料理轨制有用地执行。  （1）基金料理东说念主确知建立、实施和搭救里面遏抑轨制是本公司董事会及料理层的做事；  （2）本公司承诺以上对于里面遏抑轨制的走漏信得过、准确；  （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面遏抑轨制。                      华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念附近股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳 海外司帐法度上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。铁心 权重法下成本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研 发团队、风险料理团队、系统与数据团队、名堂搭救团队、运营料理团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现存职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准 赢得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管业务。招商银行当作托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券 投资基金托管、受托投费力理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，奋勉于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 让价值不断加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以立异的“服务居品化”为方法论， 全场所助力资管机构斥逐可不断的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断立异托管系统、服务和 居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据平台，告成托管国内第一只券商围聚资产料理缱绻、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家斥逐货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT 搭救，斥逐从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改革，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务不断稳健发展，社会影响力不断升迁，连年来赢得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独赢得该奖项的托管银 行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》 “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”； 公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016- “双升迁”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月 荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获 《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机 构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 有限做事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托 管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获 《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限做事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 做事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》 “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记 结算有限做事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司 “2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华 奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限做事公司“2023 年度优 秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份 有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民 保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投费力理有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限做事公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、执行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起 历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面附近本行做事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系 事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中 国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐 学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业告诫，在风险料理、信                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 贷料理、公司金融、资产托管等规模有真切的研究和丰富的实务告诫。   （三）基金托管业务谋略情况  铁心 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面遏抑轨制  招商银行确保托管业务严格遵从国度关联法律法例和行业监管轨制，坚持称职谋略、 范例运作的谋略理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，驻防和化解谋略 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞破绽、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管业务信息信得过、准确、好意思满、及 时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务轨制、进程的不断完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险驻防体系：  一级里面遏抑及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行瞩目和遏抑；总 行风险料理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提议内控升迁 料理建议。  二级里面遏抑及风险驻防是招商银行资产托管部成立风险合规料理关系团队，负责部 门里面风险瞩目和遏抑，实时发现里面遏抑颓势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直 向部门总司理室论说。  三级里面遏抑及风险驻防是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，谨守内遏抑衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面遏抑掩盖各项业务过程和操作要领、掩盖扫数团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以驻防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面遏抑的检讨、评价部门独处于里面控 制的建立和执行部门。  （4）有用性原则。里面遏抑有用性包含里面遏抑假想的有用性、里面遏抑执行的有用 性。里面遏抑假想的有用性是指里面遏抑的假想掩盖了扫数应温和的迫切风险，且假想的 风险移交步调恰当。里面遏抑执行的有用性是指里面遏抑概况按照假想要求严格有用执               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 行。   （5）适合性原则。里面遏抑适合招商银行托管业务风险料理的需要，并概况跟着托管 业务谋略策略、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外 部环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面闭塞，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的主义。   （7）迫切性原则。里面遏抑在斥逐全面遏抑的基础上，温和迫切托管业务迫切事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面遏抑概况斥逐在托管组织体系、机构建树、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建树。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本章程、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、料理 要求明确，昂然风险料理全掩盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运 作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份步调，接纳加密、直连方式传输数据，数据执行异域实时备份，扫数的业务信息须经 过严格的授权方能进行拜访。   （3）客户尊府风险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 遁入，除法律法例和其他关联章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主 显露。   （4）信息时刻系统风险遏抑。招商银行对信息时刻系统机房、权限料理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，扫数电脑建树密码及相应权限。业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻 系统采取两地三中心的济急备份料理步调等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立精采无比的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管 理。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等 关联法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发 送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行检讨监督，对违背法律法 规、基金合同的指示拒却执行，独立即文书基金料理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交往法度依然收效的投资指示违背法律、行政法例 和其他关联章程，或者违背基金合同约定，实时以书面神气文书基金料理东说念主进行整改，整 改的时限应合适法律法例及基金合同允许的调理期限。基金料理东说念主收到文书后应实时查对 证据并以书面神气向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                    华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   五、关系服务机构    （一）基金份额发售机构    基金份额发售机构包括基金料理东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。    华泰柏瑞基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼    办公地址：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼    法定代表东说念主：贾波    电话：（021）38784638    传真：（021）50103016    接洽东说念主：汪莹白    客服电话：400-888-0001，（021）38784638    公司网址：www.huatai-pb.com （1）A 类基金份额代销机构：    注册地址：上海市银城中路 188 号    办公地址：上海市银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客服电话：95559    公司网址：www.bankcomm.com    注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    客服电话：95555    公司网址：www.cmbchina.com    注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号    办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：夏平                    华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 接洽东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸                   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：张荣森(代) 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东说念主：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻征战区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市向阳区磨叽路 5 号院 3 号楼中建金钱海外中心 27 层联储证券 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn                  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东说念主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军                  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 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法定代表东说念主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻征战区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市向阳区磨叽路 5 号院 3 号楼中建金钱海外中心 27 层联储证券 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 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接洽东说念主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 接洽东说念主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn                    华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 接洽东说念主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 接洽东说念主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 接洽东说念主：胡静华 接洽电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：皆凌峰 接洽东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山金钱中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山金钱中心 341 法定代表东说念主：季长军                   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 客服电话：4001885687 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   注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东说念主：赖任军    接洽东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东说念主：皆剑辉    接洽东说念主：杨家明    接洽电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼                        华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金     法定代表东说念主： 吴强     接洽东说念主：董一锋     电话：0571—88911818     传真：0571-86800423     客服电话：4008-773-772     公司网站：www.5ifund.com     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻征战区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东说念主：邹保威     接洽东说念主: 文雯     公司网址： kenterui.jd.com     客服电话：95518     注册地址：中国（上海）目田贸易考验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层     办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼     法定代表东说念主：冯轶明     接洽东说念主: 曹雪     接洽电话：021-20530186     公司网址： www.zhengtongfunds.com     客服电话：400-820-1515     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     接洽东说念主: 陈冬雷     客服电话：95055-4     公司网址：https://www.baiyingfund.com     注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室     办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层     法定代表东说念主： 张昱     接洽东说念主：李艳                      华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    接洽东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、    法定代表东说念主：杨文斌    接洽东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com 并实时在基金料理东说念主网站公示。    （二）注册登记机构    称号：中国证券登记结算有限做事公司    住所：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层    法定代表东说念主：金颖    电话：（010）58598835    传真：（010）58598834    接洽东说念主：任瑞新    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层                    华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金     法定代表东说念主：贾波     办公地址：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层     电话：（021）38601777     传真：（021）38601799     接洽东说念主：赵景云     （三）讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     承办讼师：秦悦民、王利民     （四）审计基金财产的司帐师事务所     机构称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊闲居合伙）     注册地址：中国（上海）目田贸易考验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼     执行事务合伙东说念主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     接洽东说念主：胡莲莲     接洽电话：（021）23238888     传真：（021）23238800                  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 六、基金的历史沿革   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金由盟国华泰中短期债券投资基金转型而 成。   盟国华泰中短期债券投资基金经中国证监会 2006 年 3 月 8 日证监基金字[2006]37 号文 批准，并自 2006 年 3 月 15 日起公开召募。截止到 2006 年 4 月 7 日，基金召募做事凯旋 斥逐，召募有用认购总户数为 25，981 户；召募的净认购金额为 5，652，942，702.72 元东说念主民 币，折合基金份额 5，652，942，702.72 份；认购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息 共计 1，358，932.48 元东说念主民币，折合基金份额 1，358，932.48 份归基金份额持有东说念主扫数；共计 折合基金份额 5，654，301，635.20 份。华泰柏瑞基金料理有限公司向中国证监会办理完毕基 金备案手续，并于 2006 年 4 月 13 日获书面证据，盟国华泰中短期债券投资基金基金合同 自该日起谨慎收效。 开，大会接洽通过了盟国华泰中短期债券投资基金调理投资标的、投资范围和投资策略以 及改造基金合同等内容。依据中国证监会 2007 年 11 月 28 日证监基金字[2007]323 号文 （《对于核准盟国华泰中短期债券投资基金基金份额持有东说念主大会关联变更基金类别决议的 批复》）核准，持有东说念主大会决议收效。依据持有东说念主大会决议，原《盟国华泰中短期债券投 资基金基金合同》失效，《盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》收效， 同期基金改名为“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。      经中国证监会批准，自 2010 年 4 月 30 日起，基金料理东说念主华文称号由"盟国华泰基金管 理有限公司"变更为"华泰柏瑞基金料理有限公司"。经基金托管东说念主同意，并报请中国证监会 批准，本基金称号自 2010 年 4 月 30 日起，由“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资 基金”改名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞 稳本增利债券”，基金代码保持不变。本基金、基金料理东说念主改名等的详实内容见我公司 公司对于鼓动改名、公司改名及旗下基金改名的公告》。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  七、基金的存续   （一）基金合同的收效   自取得中国证监会对盟国华泰中短期债券投资基金持有东说念主大会决议的书面核准文献之 日起，《基金合同》收效。基金料理东说念主在收到中国证监会核准文献后的 2 日内对《基金合 同》收效事宜给予公告。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》收效后，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金料理东说念主应当实时论说中国证监会；连合 20 个做事日出现前述情形的，基金料理 东说念主应当向中国证监会诠释原因并报送处分决策。   法律法例另有章程时，从其章程。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的场所   本基金的销售机构包括基金料理东说念主十分托付的场内和场外代销机构。具体的销售网点 将由基金料理东说念主在招募诠释书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金料理东说念主可根据 情况变更或增减代销机构，并在基金料理东说念主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销 售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。其中，本基金 A 类基金份额可通过基金料理东说念主十分托付的场内和场外代销机构进行申购赎回，投资者通过 场内（交往所）申购本基金赢得的基金份额需遵从上海证券交往所关系业务功令；本基金 B 类、C 类基金份额可通过基金料理东说念主十分托付的场外代销机构进行申购赎回。   （二）申购与赎回办理的时间   上海证券交往所和深圳证券交往所同期敞开交往的做事日为本基金的敞开日。具体业 务办理时间以销售机构公布时间为准。   若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时间变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将 视情况对前述敞开日实时间进行相应的调理并公告。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或调度央求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时间所在敞开日的价钱。   本基金的申购自基金合同收效日起不朝上 3 个月的时间运转办理。   本基金的赎回自基金合同收效日起不朝上 3 个月的时间运转办理。   在细目申购运转时间与赎回运转时间后，由基金料理东说念主最迟于申购或赎回运转前 2 日 在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 的该类基金份额净值为基准进行忖度； 额持有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购证据日历在先的基金份额先 赎回，申购证据日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回费率；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 不得灭亡； 的原则实施前 3 个做事日前在指定媒介上给予公告。      （四）申购与赎回的法度   基金投资者须按销售机构章程的手续，在敞开日的业务办理时间内提议申购或赎回的 央求。   投资者申购本基金，须按销售机构章程的方式备足申购资金并全额托福申购款项，否 则其提交的申购央求无效，不予成交。   投资者提交赎回央求时，其在销售机构（网点）必须有实足的可用基金份额余额。否 则其提交的赎回央求无效，不予成交。   基金料理东说念主应在法律法例章程的时限内对基金投资者申购、赎回央求的有用性进行确 认。   申购接纳全额交款方式，若申购资金在章程时间内未全额到账则申购不告成，申购款 项将反璧投资者账户。投资者赎回央求被证据后，基金料理东说念主应通过注册登记机构按章程 向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有用赎回央求之日起不朝上 7 个工 作日的时间内划往投资者银行账户。在发生多数赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合 同和关联法律法例章程处理。      （五）申购与赎回的数额限制 购的最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50，000 元东说念主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔 申购的最低金额为 10 元东说念主民币； 基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金料理东说念主的网上交往系统 和直销柜台赎回央求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余 额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的央求限制；赎回央求的具体处理 斥逐以注册登记中心证据斥逐为准； 币 1 元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低 持有份额，但不得低于本基金料理东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资 者需谨守销售机构的关系章程； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体章程请参见招募诠释书 或关系公告； 理东说念主进行前述调理必须提前 3 个做事日在指定媒介上刊登公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：场外申购的有用份额为按践诺证据的申购金额在扣除申 购用度后，以央求当日基金份额净值为基准忖度，忖度斥逐四舍五入保留到少许点后 2 位， 四舍五入的部分归基金扫数；场内申购的有用份额为按践诺证据的申购金额在扣除申购费 用后，以央求当日基金份额净值为基准忖度，忖度斥逐保留到整数位，非整数份额部分对 应金额返还投资者。   赎回金额的处理方式：净赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以央求当日基金份 额净值为基准忖度，扣除赎回用度，忖度斥逐四舍五入保留到少许点后 2 位，四舍五入的 部分归基金扫数。   （1）申购费   本基金 A 类基金份额申购时对申购用度采取前端收费模式，本基金 B 类、C 类基金份 额申购时免收申购用度。本基金 A 类基金份额的申购用度由基金投资者承担，不列入基金 资产，主要用于本基金 A 类基金份额的市集引申、销售、注册登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率结构如下：                 申购金额（元）           申购费率                 申购金额＜50 万         0.80%                 申购金额≥500 万      1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资东说念主屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （2）赎回费   投资者可将其持有的全部或部分基金份额（包括 A 类、B 类和 C 类基金份额）赎回。 本基金份额（包括 A 类、B 类和 C 类基金份额）的赎回用度由基金赎回东说念主承担，在投资者 赎回本基金份额（包括 A 类、B 类和 C 类基金份额）时收取，其中持有期少于 7 日的赎回 用度全额计入基金财产；除基金合同另有约定外，持有期不少于 7 日的赎回用度的 40%归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的关系手续费。   本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额的赎回费率结构如下：                             持有期限       赎回费率(%)  华泰柏瑞稳本增利债券 A  （519519）  华泰柏瑞稳本增利债券 B       7 天（含）以上至 30 天      0.30  （460003）           30 天（含）以上至 365 天    0.15  华泰柏瑞稳本增利债券 C       7 天以下               1.50  （020502）           7 天（含）以上            0.00   （3）本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类、B 类和 C 类基金份额的赎回费率和收费 方式由基金料理东说念主根据基金合同的章程细目并在更新的招募诠释书中列示。基金料理东说念主可 以在法律法例和基金合同约定的范围内调理费率或收费方式，基金料理东说念主最迟应于新的费 率或收费方式实施日 3 个做事日前在指定媒介上刊登公告。   （4）基金料理东说念主不错在不招架法律法例章程及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销缱绻，针对以特定交往方式（如网上交往、电话交往等）等进行基金交往的投 资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，经关系监管部门核准，基 金料理东说念主不错恰当调低本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类、B 类和 C 类基金份额的赎 回费率。   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的忖度方式如下：   A 类基金份额净申购金额＝ A 类基金份额申购金额/(1+A 类基金份额申购费率)   A 类基金份额申购用度＝ A 类基金份额申购金额－A 类基金份额净申购金额   A 类基金份额申购份额＝ A 类基金份额净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50000/（1＋0.8%）＝49603.17 元   申购用度＝50000－49603.17＝396.83 元   申购份额＝49603.17/1.0520＝47151.30 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 0.80%，假定申购当 日基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到：47151.30 份 A 类基金份额。   （2）B 类基金份额   本基金 B 类基金份额的申购费率为 0，即免收申购用度。   B 类基金份额净申购金额＝ B 类基金份额申购金额   B 类基金份额申购用度＝ 0   B 类基金份额申购份额＝ B 类基金份额净申购金额/申购当日 B 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 B 类基金份额，免申购费，假定申购当日 B 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50000 元   申购用度＝0   申购份额＝50000/1.0520＝47528.52 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 B 类基金份额，假定申购当日 B 类基金份额净值为   （3）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额的申购费率为 0。   C 类基金份额净申购金额＝C 类基金份额申购金额   C 类基金份额申购用度＝0   C 类基金份额申购份额＝C 类基金份额净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，免申购费，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50000 元   申购用度＝0   申购份额＝50000/1.0520＝47528.52 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为   投资东说念主在赎回本基金（A 类、B 类和 C 类基金份额）时缴纳赎回费，投资东说念主的净赎回 金额为赎回金额扣减赎回用度。净赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以央求当日该                   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 类基金份额净值为基准忖度，扣除赎回用度，忖度斥逐四舍五入均保留到少许点后 2 位， 四舍五入的部分归基金扫数。其中，   A 类基金份额赎回金额＝ A 类基金份额赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值   A 类基金份额赎回用度＝ A 类基金份额赎回金额×赎回费率   A 类基金份额净赎回金额＝ A 类基金份额赎回金额－A 类基金份额赎回用度   B 类基金份额赎回金额＝ B 类基金份额赎回份额×赎回当日 B 类基金份额净值   B 类基金份额赎回用度＝ B 类基金份额赎回金额×赎回费率   B 类基金份额净赎回金额＝ B 类基金份额赎回金额－B 类基金份额赎回用度   C 类基金份额赎回金额＝ C 类基金份额赎回份额×赎回当日 C 类基金份额净值   C 类基金份额赎回用度＝C 类基金份额赎回金额×赎回费率   C 类基金份额净赎回金额＝C 类基金份额赎回金额－C 类基金份额赎回用度   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶然间为 25 天，对应的赎回费率为   赎回金额＝10000×1.0520＝10520 元   赎回用度＝10520×0.30%＝31.56 元   赎回净额＝10520-31.56＝10488.44 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 B 类基金份额，持偶然间为九个月，对应的赎回费率 为 0.15%，假定赎回当日 B 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10000×1.0520＝10520 元   赎回用度＝10520×0.15%＝15.78 元   赎回净额＝10520-15.78＝10504.22 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 B 类基金份额，假定赎回当日 B 类基金份额净值是   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持偶然间为 7 天，对应的赎回费率为   赎回金额＝10000×1.0520＝10520 元   赎回用度为零   赎回净额＝10520 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值是   本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额将分离忖度基金份额净值。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   A 类基金份额净值＝ A 类基金资产净值总额/刊行在外的 A 类基金份额总额   B 类基金份额净值＝ B 类基金资产净值总额/刊行在外的 B 类基金份额总额   C 类基金份额净值＝ C 类基金资产净值总额/刊行在外的 C 类基金份额总额   T 日的各类基金份额净值在本日收市后忖度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错恰当延长忖度或公告。本基金各类基金份额净值的忖度，单元为元， 均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。由此产生的误差由基金财产承担。      （七）申购与赎回的注册登记 理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起不错到原销售机构查询成交情况，并有权赎回该部分 基金份额。 理相应的注册登记手续。 迟于运转实施前 3 个做事日在中国证监会指定媒介上给予公告。      （八）多数赎回的认定及处理方式   单个敞开日中，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总份额扣除申购总份额后的 余额）与净转出央求（转出央求总份额扣除转入央求总份额后的余额）之和朝上上一日基 金总份额的 10%，为多数赎回。   出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据本基金那时的资产组合情状决定接受全额赎回 或部分宽限赎回。 回法度执行。 者的赎回央求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金料理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回央求宽限办理。对于当日 的赎回央求，应当按单个基金份额持有东说念主央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，确 定该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；当日未受理部分除投资者在提交赎回央求 时采纳将当日未获受理部分给予灭亡者外，延长至下一敞开日办理，赎回价钱为下一个开 放日的价钱。转入下一敞开日的赎回央求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为 止。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 额的 20%，基金料理东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回央求实施宽限办 理。而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金料理东说念主根据前述 “1）接受全额赎回”或“2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回申 请一并办理。如下一敞开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约 定的，赓续按前述功令处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个敞开日内央求赎回的基金份 额占上一敞开日基金总份额的比例低于前述比例。 的其他方式，在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，诠释关联处理方法，并在 2 日内在指 定媒介给予公告。 为有必要，可暂停接受赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但降速期 限不得朝上 20 个做事日，并应当在指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购、暂停赎回及降速支付赎回款项的情形及处理 过 50%，或者变相遁藏 50%聚会度的情形时； 基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求；   基金料理东说念主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购央求时，申购款项将反璧投资者账 户。除上述第 4）、5）项外，基金料理东说念主决定暂停接受申购央求时，应当照章公告。在暂 停申购的情形摈斥时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理并给予公告。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；  发生上述情形之一的，基金料理东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接 受的赎回央求，基金料理东说念主应当足额支付；如暂时不成足额支付，应当按单个赎回央求东说念主 已被接受的赎回央求量占已接受的赎回央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，其余部分在后 续敞开日给予支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并 给予公告。  依然证据的赎回央求根据前述章程宽限支付赎回款项时，降速期限不得朝上 20 个做事 日，并在中国证监会指定媒介给予公告。 重新敞开申购或赎回的公告，并公告最近一个敞开日的各类基金份额净值。 基金料理东说念主将提前一个做事日，在指定媒介，刊登基金重新敞开申购或赎回的公告，并在 重新敞开申购或赎回日公告最近一个敞开日的各类基金份额净值。 公告一次；当连合暂停时间朝上两个月时，可对叠加刊登暂停公告的频率进行调理。暂停 斥逐，基金重新敞开申购或赎回时，基金料理东说念主应提前三个做事日，在指定媒介连合刊登 基金重新敞开申购或赎回的公告，并在重新敞开申购或赎回日公告最近一个敞开日的各类 基金份额净值。   （十）基金调度  基金料理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程，在条件熟习的情况下提供 本基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调度服务。基金调度不错收取一定的调度费， 关系功令由基金料理东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公告。   （十一）依期定额投资缱绻  本基金为基金投资者提供依期定额投资缱绻服务。通过依期定额投资缱绻，基金投资 者可通过固定的渠说念，接纳依期定额的方式申购本基金基金份额。该依期申购缱绻不受最 低申购份额限制，具体以基金料理东说念主的公告为准。   （十二）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋机制”部              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 分的章程或关系公告。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  九、基金的非交往过户、转托管、冻结、质押十分他业务   （一）基金注册登记机构只受理袭取、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认同的 其他情况下的非交往过户。其中：   “袭取”指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；   “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体的情形；   “司法强制执行”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念附近有的基金份额 强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交往过户业务必须提供基金注册登记机构章程的关系尊府。   （二）合适条件的非交往过户央求自央求受理日起，二个月内办理；央求东说念主按基金注 册登记机构章程的法度缴纳过户用度。   （三）基金份额持有东说念主不错办理其基金份额在不同交往账户的转托管手续。投资者于 T 日转托管基金份额告成后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起 赎回该部分基金份额。   （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，该业务的具体 办理方式以注册登记机构的关系章程为准。  （五）如关系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金料理东说念主将制定和实施相应的业务功令。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 十、基金的投资   （一）投资标的   在遏抑本金下降风险的前提下，充分利用成本市集各式资产订价不准确产生的投资机 会，斥逐基金资产的不断清醒升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券、股 票、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。此外，如 法律法例或中国证监会允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当法度后，不错将其 纳入本基金的投资范围。   本基金投资于固定收益类资产（包括国债、金融债、企业债、可调度债券、资产搭救 证券、央行单子、债券回购、同行进款等）的比例不低于基金资产的 80%，投资于风险类 资产（固定收益类资产之外的其它资产，包括股票、存托凭证、权证等）的比例不朝上基 金资产的 20%。本基金不错参与一级市集新股申购，并持有因在一级市集申购所赢得的股 票以及因可转债转股所形成的股票，也不错径直投资于二级市集中的股票、权证等，还可 以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。   本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年 以内的政府债券（含政策性金融债、央行单子）不低于基金资产净值的 5%，本基金持有全 部权证的市值不得朝上基金资产净值的 3%。   （三）投资理念   不同的资产类别具有其特定的风险收益特征。通过真切分析特定时期不同资产类别风 险收益的相对变化趋势和价值定位，并依此进行有用的资产配置，不错构造下降风险可控， 同期又具有精采无比收益的投资居品组合，以昂然低风险偏好客户的投资需求。   （四）投资策略   本基金总体投资策略包括以下三个方面： 保障机制（CPPI）对风险类资产上限进行动态调理，以有用保障投资组合本金的安全。风 险类资产的投资比例上限将根据固定比例组合保障机制的旨趣来进行调理，但在限制范围 内风险类资产的投资比例将由基金料理东说念主根据不同类别风险资产的最大可能损失比例来具 体细目。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （1）在流动性许可情况下，本基金部分固定收益类资产将采取持有到期（与基金功绩 基准期限相匹配）的策略，伊始计划该类资产的收益性，同期兼顾流动性。这部分投资可 以保证债券组合收益的清醒性，尽可能地遏抑利率、收益率弧线和再投资等各式风险。   （2）积极投资策略。这部分固定收益类资产详尽计划收益性、流动性，进行主动调理， 积极投资。具体策略包括根据利率展望调理组合久期、采纳低估值债券、把抓市集上的无 风险套利契机等，以争取赢得恰当的逾额收益，提高组合全体收益率。   （3）含权债券投资策略。这主要指可转债/可分离债和采纳权债券。本基金为债券型 基金，为保持债券基金的风险收益特征，基金料理东说念主将以其纯债价值当作评价的主要法度， 以期权调理后的收益率水平(OAS)为基础，来采纳具体含权债券进行投资。   （1）新股申购策略：从我国证券市集的发展来看，新股刊行仍然会保持一定的数目与 限制。由于一、二级市集价差的存在，参与新股申购概况取得较高的收益。本基金将在充 分研究新发股票基本面的前提下，积极参与新股的申购。本基金对于通过参与新股认购所 赢得的股票，将根据其市集价钱相对于其合理内在价值的上下，细目赓续持有或者卖出。   （2）二级市集股票投资策略：本基金股票投资将防卫基本面研究，采纳流动性好、估 值水平较低、具有中弥远投资价值的个股进行投资。同期分布个股，构建组合，以幸免单 一股票的特定风险。   （3）权证投资策略：权证为本基金赞成性投资器具，其投资原则为成心于基金资产增 值，成心于加强基金风险遏抑。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 同期详尽计划权证订价模子、市集供求关系、交往轨制假想等多种因素对权证进行订价， 主要运用的投资策略为：杠杆交往策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、 买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。   （4）存托凭证投资策略：本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投 资价值的真切研究判断，进行存托凭证的投资。   （五）投资决策依据 量化分析的论说和建议；   （六）投资决策机制                  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 策略论说；决定基金谢绝投资事项等。 投资运作，细目具体的投资品种、数目、策略，优化和调理投资组合，进行投资组合的日 常分析和料理。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各类论说，提交基金司理，当作投资决策的依据。      （七）投资法度 业分析、宏不雅分析、市集分析以及数据模拟的各类论说，为本基金的投费力理提供决策依 据。 市公司的分析判断，形成基金投资缱绻。 行具体品种的交往。 述投资法度作念出调理。      （八）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债详尽指数收益率×80%+一年期银行依期进款税后收益 率×20%   其中，中债详尽指数是一个全面反馈整个债券市集的详尽性泰斗债券指数。另外，如 果夙昔一年期银行依期进款税后收益率有调理，则新的比拟基准将从调理当日起运转收效。   如果有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩比拟基准推出，本基金料理东说念主有权对此 基准进行调理。功绩比拟基准的变更须经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致，并报中国证 监会备案，基金料理东说念主应在调理前 3 个做事日在指定媒介上公告，并在更新的招募诠释书 中列示。   本基金为债券型基金，追求低风险水平下的清醒收益，在计划了本基金的投资范围、 投资策略和不同资产的投资比例后，采用了上述功绩比拟基准。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （九）风险收益特征   本基金属主动料理的债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益品 种，其预期风险收益水平低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市集基金。本基金力图 通过主动投资追求限定风险水平下的较高收益。   （十）投资谢绝举止与限制   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金料理东说念主、基金 托管东说念主有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内主承销的证券；   （7）从事内幕交往、主宰证券交往价钱十分他不正大的证券交往举止；   （8）依照法律法例关联章程，由国务院证券监督料理机构章程谢绝的其他举止。   如关系法律法例对上述约定内容另有明确章程，使得此部天职容与关系法律法例不符 或冲破的，基金料理东说念主与基金托管东说念主应当对此进行修改并遵命执行。   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （2）本基金投资于归并公司刊行的债券、短期融资券等的比例共计不得朝上基金资产 净值的 10%；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产搭救证券，其市值不得朝上基金资产净 值的 10%；本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；本基 金持有的归并(指归并信用级别)资产搭救证券的比例，不得朝上该资产搭救证券限制的 过其各类资产搭救证券共计限制的 10%；   （4）本基金与由本基金料理东说念主料理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，其市值 不得朝上该证券的 10%；   （5）投入世界银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得朝上基金资产净值的   （6）存放在本基金托管银行之外的具有基金托管经验的归并生意银行的进款，不得超 过基金资产净值的 10%，不得朝上此银行净资产的 10%；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得朝上本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不得朝上拟刊行股票公司当次刊行股票的总量；   （8）本基金运用基金财产进行权证投资时，在职何交往日买入权证的总金额，不得超 过上一交往日基金资产净值的 5‰；本基金与由本基金料理东说念主料理的其他基金持有归并权 证的总和，不得朝上该权证的 10%；   （9）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不 合适本款所章程比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交 易的股票合并忖度；   （13）本基金不得违背本《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （14）本基金的建仓期为六个月；   （15）法律法例或中国证监会对上述比例限制另有章程的，从其章程。   法律法例或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。      （十一） 投资组合比例调理   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基金料理东说念主之外的原因导致 的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之内，但基金料理东说念主应在 10 个交往日内进行调 整，以达到法度，上述第（10）、（11）项除外。法律法例另有章程的从其章程。      （十二） 基金料理东说念主代表基金哄骗所投资证券产生权利的处理原则及方法 益。 不当利益。                    华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金      （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所见识后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形 除外。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的章程。      （十四）基金投资组合论说      投资组合论说截止日为 2024 年 03 月 31 日，本论说财务尊府未经审计师审计。                                                   占基金总资产的比例 序号            名堂                金额（元）                                                      （%）        其中：股票                       5，550，028.00           3.42        其中：债券                     152，657，449.00          94.09              资产搭救证券                           -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                              -                -        资产                                                     占基金资产净值 代码          行业类别                公允价值（元）                                                      比例（%）  A     农、林、牧、渔业                                   -          -  B     采矿业                             1，152，490.00       0.87  C     制造业                             2，976，930.00       2.24  D     电力、热力、燃气及水坐蓐和        供应业                                         -          -                      华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 E       建筑业                                          -         - F       批发和零卖业                                       -         - G       交通输送、仓储和邮政业                         348，600.00      0.26 H       住宿和餐饮业                                       -         - I       信息传输、软件和信息时刻服         务业                                 1，072，008.00     0.81 J       金融业                                           -        - K       房地产业                                          -        - L       租借和商务服务业                                      -        - M       科学研究和时刻服务业                                    -        - N       水利、环境和全球设施料理业                                 -        - O       住户服务、修理和其他服务业                                 -        - P       教学                                            -        - Q      卫生和社会做事                                        -        - R      文化、体育和文娱业                                      -        - S      详尽                                             -        -        共计                                  5，550，028.00     4.18     注：本基金本论说期末未持有港股通投资股票。                                                    占基金资产净值比例 序号      股票代码    股票称号    数目（股） 公允价值（元）                                                       （%） 序号            债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债          5，配资门户224，756.16                     3.94                     华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金                                              占基金资产净值比例 序号        债券代码    债券称号    数目（张） 公允价值（元）                                                 （%） 细         注：本基金本论说期末未持有资产搭救证券。         注：本基金本论说期末未持有贵金属投资。         注：本基金本论说期末未持有权证。         注：本基金本论说期末未持有股指期货。         注：本基金本论说期末未持有股指期货。         注：本基金本论说期末未持有国债期货。         注：本基金本论说期末未持有国债期货。         注：本基金本论说期末未持有国债期货。                  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 告编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   论说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调查的情形，也莫得 在论说编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的。  序号       称号                       金额（元）  序号   债券代码      债券称号      公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）   注：本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限情况。            华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金     十一、基金的功绩     基金料理东说念主承诺以淳厚信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募诠释书。     下述基金功绩方针不包括持有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后践诺收益水 平要低于所列数字。基金的功绩论说截止日为 2024 年 03 月 31 日。                            华泰柏瑞稳本增利债券 A                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率法度差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              92.39%   0.28%   51.09%   0.06%   41.30%   0.22%                            华泰柏瑞稳本增利债券 B                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率法度差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              83.46%   0.28%   51.09%   0.06%   32.37%   0.22%                            华泰柏瑞稳本增利债券 C                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率法度差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              0.84%    0.11%   1.18%    0.05%   -0.34%   0.06% 较 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金                     华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 注：1、图示 A 类及 B 类日历为 2007 年 12 月 3 日至 2024 年 3 月 31 日，C 类为 2024 年 1 月 稳本增利债券型证券投资基金。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十二、基金的财产   （一）基金资产总值  本基金基金资产总值包括基金所领有的各类有价证券、银行进款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  本基金根据关系法律法例、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与基金料理 东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有财产的账户以十分他基金财产账 户独处。   （四）基金财产的搭救及责罚 责罚。 益，归基金财产。 算帐的，基金财产不属于其算帐范围。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十三、基金财产的估值   （一）估值主义  基金估值的主义是为了准确、信得过地反馈基金关系金融资产和金融欠债的公允价值。 敞开式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后细主义各类基金份额净值忖度。   （二）估值日  本基金合同收效后，每个交往日对基金财产进行估值。   （三）估值对象  基金所持有的金融资产和金融欠债。   （四）估值方法  （1）上市流通股票的估值  上市流通股票按估值日其所在证券交往所的收盘价估值；估值日无交往的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交往市价， 细目公允价钱。  （2）未上市股票的估值  送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交往所挂牌的 归并股票的收盘价估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，以 最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交往市价，细目公允价钱。  初度刊行未上市的股票，接纳估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量的情 况下，按成本估值。  （3）有明确锁依期股票的估值  初度公征战行有明确锁依期的股票，归并股票在交往所上市后，按交往所上市的归并 股票的收盘价估值；非公征战行且处于明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会的关联 章程细目公允价值。  （1）证券交往所市集实行净价交往的债券按估值日收盘净价估值，估值日莫得交往的， 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘净价估值；如最近交往日 后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 近交往市价，细目公允价钱。   （2）证券交往所市集未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息(自债券计息肇端日或上整个息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值， 估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按有交往的最近交往日所 接纳的净价估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调理最近交往市价，细目公允价钱。   （3）未上市债券接纳估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量的情况下，按 成本估值。   （4）在银行间债券市集交往的债券、资产搭救证券等固定收益品种，接纳估值时刻确 定公允价值。   （5）交往是以大量交往方式转让的资产搭救证券，接纳估值时刻细目公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）归并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分离估值。   （1）配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，接纳估值时刻进行估值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交往的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘 价估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调理最近交往市价，细目公允价钱。未上市交往的认沽/认购权证接纳估值 时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有 的配股权，住手交往、但未行权的权证，接纳估值时刻细目公允价值。   其他资产按照国度关联章程或行业约定进行估值。 被合计接纳了恰当的估值方法。然则，如果基金料理东说念主有充足的事理合计按上述方法对基 金财产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金料理东说念主可在详尽计划市集成交价、市集 报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价 值的价钱估值。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （五）估值法度   基金日常估值由基金料理东说念主同基金托管东说念主一同进行。各类基金份额净值由基金料理东说念主 完成估值后，将估值斥逐以书面神气报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》章程的 估值方法、时间、法度进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金料理东说念主，由基金 料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。   （六）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停基金估值；   （七）基金份额净值的证据   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金料理东说念主负责忖度，基金托管东说念主进行复核。基 金料理东说念主应于每个做事日交往斥逐后忖度当日的各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值忖度斥逐复核证据后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息 给予公布。   各类基金份额净值的忖度均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   （八）估值作假的处理 时，视为该类基金份额净值估值作假。 实时性。当基金份额净值出现作假时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，并采取合理的步调 驻防损失进一步扩大；当计价作假达到或朝上该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主 应当报中国证监会备案；当计价作假达到或朝上该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并同期报中国证监会备案。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、代理销售机 构或投资者自身的过失变成差错，导致其它当事东说念主际遇损失的，过失的关系做事东说念主应当对              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 由于该差错际遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”承担抵偿做事。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据忖度差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平 无法预料、无法幸免、无法拒抗，则属不可抗力，由于不可抗力原因变成投资者的交往资 料灭失或被作假处理或变成其它差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其它当事东说念主 承担抵偿做事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。 更正，因更正差错发生的用度由差错做事方承担；由于差错做事方未实时更正而产生的差 错，给当事东说念主变成损失的由差错做事方承担；若差错做事方依然积极协调，而且有协助义 务确当事东说念主有实足的时间进行更正而未更正，则协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿做事。   差错做事方移交更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正。 对差错的关联径直当事东说念主负责，分歧任何第三方负责。 对差错负责，如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利变成其它当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金 额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利的 当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上已 经赢得的不当得利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给差错做事方。 方应本着勤劳尽责的作风重新忖度查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金料理东说念主的计 算斥逐为准对外公布，基金料理东说念主应在片面对外公告基金资产净值忖度斥逐时注明未经 基金托管东说念主复核。由此变成的损失以及因该交往日各类基金份额净值忖度顺延而引起的损 失由基金料理东说念主承担抵偿做事，基金托管东说念主不负抵偿做事。 理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过失变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金的利益向基 金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却进 行抵偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿。 《基金合同》或其他章程，基金料理东说念主或基金托管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受 损方承担了抵偿做事，则基金料理东说念主或基金托管东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并 有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和际遇的损失；                   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、恰当、合理的步调进行检讨，然则未能发现该作假的， 由此变成的基金资产估值作假，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿做事。但基金料理 东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的步调摈斥由此变成的影响。  针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的章程，则按新的章程执行；如果行 业有通行作念法，在不招架法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，关系各方当事东说念主应本着 对等互利的原则重新协商细目处理原则。  差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下： 方； 机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行证据； 合同的章程进行公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金份额净值，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。      （十）特殊情形的处理 的误差不当作基金份额净值作假处理。 东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、恰当、合理的步调进行检讨，但未能发现作假的，由 此变成的基金资产估值作假，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿做事。但基金料理东说念主 应当积极采取必要的步调摈斥由此变成的影响。   （十一）由于基金用度的不同，本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额将分离忖度基金份 额净值，忖度公式为忖度日各类别基金资产净值除以忖度日发售在外的该类别基金份额总 数。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、 银行进款利息以十分他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的量入为用计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度关联章程和基金合同中的关联章程不错在基金收 益中扣除的用度后的余额。   （三）收益分派原则 各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金归并类别内的每一基金份额享有同 瓜分派权； 现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；   基金份额持有东说念主可对 A 类、B 类、C 类基金份额分离采纳不同的分成方式。采纳采取 红利再投资神气的，归并类别基金份额的分成资金将按分成实施日该类别的基金份额净值 转成相应的归并类别的基金份额，红利再投资的份额免收前端申购费。归并投资者持有的 归并基金的归并用度类别只可采纳一种分成方式，如投资者在不同销售机构采纳的分成方 式不同，则注册登记机构将以投资者终末一次采纳的分成方式为准； 年至多 4 次； 起火 3 个月，收益可不分派；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时间、分派数额及比 例、分派方式、支付方式等内容。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （五）收益分派决策的细目与公告  本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定、经基金托管东说念主复核后，并依照《信息走漏办 法》的关联章程在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募诠释书“侧袋机制” 部分的章程。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十五、基金的用度与税收   （一）基金运作关联的用度   （1）基金料理东说念主的料理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费（B 类、C 类）；   （4）基金的证券交往用度；   （5）基金合同收效以后的信息走漏用度；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金合同收效以后的司帐师费和讼师费；   （8）按照国度关联章程不错列入的其他用度。   （1）基金料理东说念主的料理费   基金料理东说念主的基金料理费按基金资产净值的 0.30%年费率计提。忖度方法如下：   H = E×0.30%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起二个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。   （2）基金托管东说念主的基金托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。忖度方法如下：   H=E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起二个做事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   （3）基金的销售服务费（B 类、C 类）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，B 类基金份额的基金销售服务费年费率 为 0.30%，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.35%。本基金 B 类、C 类基金份额 的基金销售服务费将专门用于本基金 B 类、C 类基金份额的销售与 B 类、C 类基金份额持 有东说念主服务，基金料理东说念主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项诠释。   B 类、C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 B 类、C 类基金份额的基金资产净值 的相应销售服务费年费率计提。忖度方法如下：                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   H = E×该类基金份额销售服务费年费率÷夙昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   B 类、C 类基金份额的基金销售服务费由基金料理东说念主逐日忖度，逐日计提，按月支付。 由基金料理东说念主于次月首日起二个做事日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基 金托管东说念主复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构。   （4）本条第（一）款第 4 至第 8 项用度由基金料理东说念主和基金托管东说念主根据关联法例及相 应条约的章程，列入基金用度。   （5）基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限制等因素协商酌情调低基金料理费率、托 管费率和 B 类、C 类基金份额的销售服务费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。如镌汰基 金料理费率、托管费率和 B 类、C 类基金份额的销售服务费率，基金料理东说念主最迟须于新的 费率运转实施 3 个做事日前在指定媒介公告。   （二）与基金销售关联的用度   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入 A 类基金份额基金资产，用于 A 类基金份额基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。本基金 A 类基金份额接纳前 端收费的神气收取申购用度，申购费率按申购金额的大小分为不同档次，最高不朝上 0.8%， 具体如下表所示：            申购金额（元）              申购费率            申购金额＜50 万            0.8%            申购金额≥500 万           1000 元/笔   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，根据市集情况制定促销缱绻，在 A 类基金份 额基金促销举止期间，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，基金料理东说念主不错对促销举止 范围内的投资东说念主调低 A 类基金份额基金申购费率。   本基金 B 类、C 类基金份额申购时免收申购用度。   本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，其中持有期少 于 7 日的赎回用度全额计入基金财产；除基金合同另有约定外，持有期不少于 7 日的赎回               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 用度的 40%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的关系手续费。赎回 费率随投资东说念附近有本基金的时间的加多而递减，投资东说念附近有本基金一定时间以上的赎回费 为零。具体如下表所示：                            持有期限       赎回费率(%)  华泰柏瑞稳本增利债券 A  （519519）  华泰柏瑞稳本增利债券 B      7 天（含）以上至 30 天      0.30  （460003）          30 天（含）以上至 365 天    0.15 华泰柏瑞稳本增利债券 C       7 天以下               1.50 （020502）           7 天（含）以上            0.00   基金调度费由基金份额持有东说念主承担，基金调度费率由基金料理东说念主另行公告。 东说念主网站的具体章程。 上述费率如发生变更，基金料理东说念主应最迟于新的费率实施前 3 个做事日在指定媒介公告。 调理后的上述费率还将在最新的更新的招募诠释书中列示。 基金促销缱绻，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资东说念主以及以特定交往方式(如 网上交往、电话交往等)等依期或不依期地开展基金促销举止。   （三）不列入基金用度的名堂   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效之前的 讼师费、司帐师费和信息走漏用度等不得从基金资产中列支。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取料理费，其他用度详见本招募诠释书“侧 袋机制”部分的章程。           华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 （五）税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律、法例的章程履行征税义务。                  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十六、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 制基金司帐报表，基金托管东说念主依期与基金料理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式证据。      （二）基金年度审计 务经验的司帐师事务所十分注册司帐师等机构对基金年度财务报表十分他章程事项进行审 计； （或基金料理东说念主）同意。基金料理东说念主应在更换司帐师事务所后按照《信息走漏办法》的有 关章程公告。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十七、基金的信息走漏      （一）走漏原则   本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者概况按照基金合同约定的时间和方式查阅或者 复制公开走漏的信息尊府。      （二）基金召募信息走漏 募诠释书、基金合同纲要登载在指定报刊和网站上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将基金 合同、基金托管条约登载在各自公司网站上。 诠释书确当日登载于指定报刊和网站上。 做事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金已矣运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募诠释 书。 要信息。基金合同收效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在 三个做事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金已矣运 作的，基金料理东说念主不再更新基金居品尊府概要。      （三）依期论说   基金依期论说由基金料理东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的关联证券投资基金信息 走漏内容与口头的关系文献的章程单独编制，由基金托管东说念主复核。基金依期论说，包括基金 年度论说、基金中期论说和基金季度论说。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   本基金在运转办理申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年 度终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 告，将年度论说登载在指定网站上，并将年度论说请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。 论说，将中期论说登载在指定网站上，并将中期论说请示性公告登载在指定报刊上。 季度论说，将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说请示性公告登载在指定报刊上。 年度论说。 保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他迫切信 息”项下走漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及 本基金的出奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 合伙产情况十分流动性风险分析等。   （四）临时论说   基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东说念主应当在两日内编制临时论评话，并登载在指定报 刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件: 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系举止受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （五）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的章程进行信息走漏，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的章程。   （六）算帐论说   基金合同已矣的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说请示 性公告登载在指定报刊上。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （七）公开线路   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集文雅传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息走漏 义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开线路，并将关联情况立即论说中国证监会。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及高档料理 东说念主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息走漏内容 与口头准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募诠释书、基金居品尊府概要、基金算帐论说等公开走漏的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系 报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏 归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律见识书的专科机构， 应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同已矣后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主升迁信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的关系 章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十）信息走漏文献的存放与查阅 将信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内 取得上述文献复印件。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 全一致。   （十一）本基金信息走漏事项以法律法例章程及基金合同约定的内容为准。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法度  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持 有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所见识后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金料理东说念主所在地中国证监会派 出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额 为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主央求 申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被拒却。  （2）主袋账户  基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金料理东说念主在关系公告中章程。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金料理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的 主袋账户提交的申购央求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产 为基准。  基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机构在忖度基金功绩关系方针时仅计划主 袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在忖度基金功绩关系方针时按投资 损失处理。              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。基金料理东说念主不错将与侧袋账户关联 的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的 磋议、审计用度等由基金料理东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额昂然基金合同收益分派条件的情形下，基金料理 东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派要求。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）依期论说  基金料理东说念主应当按照章程在基金依期论说中走漏论说期内侧袋账户关系信息。走漏报 告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不当作基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金定 期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时论说  基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、已矣侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等迫切信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等迫切信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处 置变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。  基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现， 基金料理东说念主都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和已矣侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计见识。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  十九、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合风险、料理风险、投资合规性风险和其它风险。   （一）投资组合风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。  证券市集价钱因受各式影响市集全体的因素如经济因素、政事因素、投资激情和交往 监管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。 主要包括： 场价钱波动，影响基金收益而产生风险； 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随 之发生变化，从而产生风险； 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率 变化的影响，从而产生风险； 现款的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。  非系统性风险是指基金持有的单个证券的出奇风险，包括企业的信用风险、谋略风险、 财务风险等。上市公司的谋略情状受到多种因素影响，如料理才气、财务情状、市集出路、 行业竞争才气、时刻更新、研究征战、东说念主员素质等，都会导致公司盈利发生变化。如果基 金所投资股票和债券的刊行东说念主谋略不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存 在所投资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市集交往量不及，导致基金不成以恰当价钱实时进行证券交往的风 险，或基金无法应付赎回支付的要求所引起的背信风险。本基金是契约型敞开式基金，基 金限制将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资东说念主的连合大批赎 回可能使基金资产难以按照预先盼望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或 者投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性镌汰，变成 基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协                   华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 商一致，并磋议司帐师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，基金份额持有东说念主可能靠近无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金 料理东说念主将按照持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋 账户份额持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变面前间具有不细目性，最终变现价钱也 具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可 能因此靠近损失。      （二）料理风险   基金的料理风险主要包括两个方面：一是在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的常识、 告诫、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判 断，从而影响基金收益水平。另一方面，基金料理东说念主和基金托管东说念主的料理妙技和料理时刻 等因素的变化也会影响基金收益水平。   基金的料理风险包括以下几种具体风险：   （1）交往风险   由于交往权限或业务进程建树不当导致交往执行进程不通达，交往指示的执行产生偏 差或作假；或者由于特地或紧要漏洞未能实时准确执行交往指示，过后也未能实时文书相 关东说念主员或部门；或者银行间债券市集交往敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   （2）系统故障风险   当忖度机系统、通讯荟萃等时刻保障系统出现极度情况，可能导致基金日常的申购赎 回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的 投资交往指示无法实时传输等风险。   （3）交往结算风险   在基金的投资交往中，因交往的敌手方无法履行对一位或多位的交往敌手的支付义务而 使得基金在投资交往中蒙受损失的可能性。   （4）司帐核算风险   司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐料理上违法操作形成的风险或作假，同样是 指基金料理东说念主在忖度、整理、制证、填单、登账、编表、搭救十分关系业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅特地所变成的举止漏洞，从而对基金收益变成影响的风险。      （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违背法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而 可能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规性风险包括如下具体风 险：             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （1）法律风险  法律风险是指基金料理东说念主违背法律法例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损 失的风险。  （2）说念德风险  说念德风险是指职工招架职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用做事法度中 的破绽或其他造孽妙技谋取不正大利益所带来的风险。   （四）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险，以及与存托 凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、 享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方 面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不断信息走漏监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （五）其它风险  基金靠近的其它风险包括因战斗、当然灾害等不可抗力导致基金料理东说念主、基金代销机 构等无法正常做事，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 二十、已矣与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议见识之日起收效。 基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金料理东说念主和基金托管东说念主同 意修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的已矣  有下列情形之一的，本基金合同应当已矣： 接的；  基金合同已矣后，基金料理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同十分他关联法律法例的章程，哄骗请求给付报答、从基金资产中 赢得补偿的权利。   （三）基金财产的算帐  （1）自基金合同已矣事由之日起 30 个做事日内由基金料理东说念主组织成立基金财产算帐 组，在基金财产算帐组禁受基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管条约的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。  （2）基金财产算帐组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关系业务 经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要 的办当事者说念主员。  （3）基金财产算帐组负责基金财产的搭救、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事举止。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （1）基金合同已矣情形发生后，由基金财产算帐组统一禁受基金财产；  （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况细目算帐期限；  （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和证据；  （4）对基金财产进行评估和变现；  （5）制作算帐论说；  （6）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法 律见识书；  （7）将算帐论说报中国证监会备案并公告；  （8）对基金财产进行分派。  算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列法则反璧：  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）反璧基金债务；  （4）按基金份额持有东说念附近有的各类基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程反璧前，不分派给基金份额持有东说念主。  基金财产算帐组作念出的算帐论说经具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在指定网站上，并将算帐论说请示性公告登载在指定报刊上。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  二十一、基金合同的内容纲要      （一）基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  基金投资者购买本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自取得依据基金合同刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主。基金份 额持有东说念主当作当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 表决权； 讼； 由于基金用度不同所导致的基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的 剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 赎回、转托管、基金调度、非交往过户、冻结、收益分派等方面的业务功令；               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 料理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费十分它预先批准或公告的合理用度以及法 律法例章程的其它用度； 规或基金合同章程对基金财产、其它基金合同当事东说念主的利益变成紧要损失的，应实时呈报 中国证监会和中国银保监会，以及采取其它必要步调以保护本基金及关系基金合同当事东说念主 的利益； 举止进行必要的监督和检讨； 记业务，并按照基金合同章程对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检讨； 关联费率； 理和运作基金财产； 项业务； 项业务； 基金财产和基金料理东说念主的资产相互独处，对所料理的不同基金分离料理、分离记账，进行 证券投资；               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 文献的章程，按照关联章程忖度并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱； 其他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前，应给予遁入，不得向他东说念主显露； 分成款项； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 资东说念主概况按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并得到有 关尊府的复印件； 并文书基金托管东说念主； 抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而罢免； 托管东说念主追偿； 益及资源分派；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 法律法例的章程的，不予执行并向中国证监会论说； 规或基金合同章程对基金财产、其它基金合同当事东说念主的利益变成紧要损失的，应实时呈报 中国证监会和中国银保监会，以及采取其它必要步调以保护本基金及关系基金合同当事东说念主 的利益； 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有资产以及不同的基金财产相互独处；对不同 的基金分离建树账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在名册登记、账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互独处； 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 信息公开走漏前应给予遁入，不得向他东说念主显露； 赎回价钱； 料理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金料理东说念主有未执行 基金合同章程的举止，还应诠释基金托管东说念主是否采取了恰当的步调； 金的司帐账册、报表和记录等 15 年以上；                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 持有东说念主大会； 和银行监管机构，并文书基金料理东说念主； 东说念主利益向基金料理东说念主追偿； 除； 务。      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和功令 正当授权东说念主）组成。  （1）修改或已矣基金合同，但基金合同另有约定的除外；  （2）调度基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）更换基金料理东说念主；  （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答法度或提高销售服务费率，但根据法律法例 的要求提高该等报答法度的除外；  （6）本基金与其它基金的合并；  （7）变更基金类别；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；  （10）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其它应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。  （1）调低基金料理费、基金托管费；              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （2）在法律法例和基金合同章程的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式、调低销售服务费率、调理基金份额类别；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；  （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响；  （6）除法律法例或基金合同章程应当召开基金份额持有东说念主大会之外的其它情形。  （1）除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主召集。  （2）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面 提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。  基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金料理东说念主决定 不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。  （3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大 会的，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决 定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。  基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金料理东说念主决定 不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金 托管东说念主提议书面提议。  基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 六旬日内召开。  （4）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额百分 之十以上（含百分之十）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前三旬日报国务院证 券监督料理机构备案。  （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得碎裂、纷扰。  （6）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主负责采纳细目开会时间、地点、方式和权益登记日。  召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天，在中国证监会指定媒介公 告文书。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大融会知 将至少载明以下内容：  （1）会议召开的时间、地点、方式；               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）投票托付书的内容要求、投递时间和地点；   （4）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （5）会务常设接洽东说念主姓名、电话；   （6）权益登记日；   （7）如接纳通讯表决方式，则载明具体通讯方式、托付的公证机关十分接洽方式和联 系东说念主、书面抒发见识的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   （1）基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金 份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托付其代理东说念主出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主 的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的关系章程以通讯的书面方式进行表 决。会议的召开方式由召集东说念主细目，但决定基金料理东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调度基 金运作方式和已矣基金合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东说念主大会。   （2）现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证和授权托付书等文献合适法律法例、本基金合同和会议文书的章程； 金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （3）在合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东说念附近有基金份额的凭证和授权 托付书等文献合适法律法例、基金合同和会议文书的章程；   （4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然标明合适 法律法例、基金合同和会议文书章程的书面表决见识即视为有用的表决;表决见识腌臜不清 或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份 额总额。   （1）议事内容及提案权               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案。   a）关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，而且不 超出法律法例和基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于 不合适上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有 东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和诠释。   b）法度性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的法度性问题作出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会附近 东说念主不错就法度性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定 的法度进行审议。 额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未赢得基金份额持有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有东说念主 大会审议，其时间间隔不少于六个月。法律法例另有章程的除外。   （2）议事法度   在现场开会的方式下，伊始由召集东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并经讼师见证或 公证员公证后形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后收效；在通讯表决开会的方式 下，伊始由召集东说念主提前 10 天公布提案，在所文书的表决截止日历第二个做事日在公证机构 监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后收效。   （1）基金份额持有东说念主所持每份基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   对于绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、调度基金运作方式或已矣基金合同应当以 绝顶决议通过方为有用。   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的百分之五十以上（含百 分之五十）通过。   （3）基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   （4）采取通讯方式进行表决时，合适会议文书章程的书面表决见识视为有用表决。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （5）基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （1）现场开会 或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的附近东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基 金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监 票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的附近东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中推举三名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。 果。 会议附近东说念主未进行重新盘货，而出席会议的基金份额持有东说念主或者基金份额持有东说念主代理东说念主对 会议附近东说念主布告的表决斥逐有异议，其有权在布告表决斥逐后立即要求重新盘货，会议主 持东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货斥逐。重新盘货仅限一次。   （2）通讯方式开会   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授权代表（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程给予公证。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念附近有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的附近东说念主；  （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；  （7）绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系章程以本节特殊约定内容为准， 本节莫得章程的适用上文关系章程。  （1）基金份额持有东说念主大会按照投资基金法关联章程表决通过的事项，召集东说念主应当自通 过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监 会照章核准或者出具无异议见识之日起收效。  （2）收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管 东说念主均有法律拘谨力。基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行收效的基金份额 持有东说念主大会的决定。  （3）基金份额持有东说念主大会决议应当自中国证监会核准或备案后 2 日内，由基金份额持 有东说念主大会召集东说念主在中国证监会指定媒介公告。通讯方式表决的，应当将公证机关的称号、 公证员的姓名和公文凭全文一同公告。   （三）基金合同消除和已矣的事由、法度以及基金财产算帐方式  （1）波及本基金合同第八条第（二）款第 2 项章程的事项，须变更基金合同的，应经 基金份额持有东说念主大会决议通过。  （2）变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，基金合同 的变更自中国证监会核准或出具无异议见识之日起收效。  （3）但如因基金合同第八条第（三）款章程的情形导致基金合同变更，可不经基金份 额持有东说念主大会决议，而经基金料理东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案， 基金合同的变更自公布之日起收效。  有下列情形之一的，本基金合同已矣：               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  （1）基金份额持有东说念主大会决定已矣；  （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责已矣，在六个月内莫得新基金料理东说念主、基金托管东说念主 相接的；  （3）法律法例和基金合同章程的其他情形。  （1）基金合同已矣，应当按法律法例和本基金合同的关联章程对基金财产进行算帐。  （2）基金财产算帐组 在基金财产算帐组禁受基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管协 议的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的 办当事者说念主员。 不错照章进行必要的民事举止。  （3）算帐法度  （4）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金算帐组优先从基金财产中支付。  （5）基金剩余财产的分派  基金财产算帐后的全部剩余财产扣除基金财产算帐用度后如多余额，按基金份额持有 东说念附近有的基金份额比例进行分派。  （6）基金财产算帐的公告  算帐组成立后 2 日内应就算帐组的成立进行公告；算帐过程中的关联紧要事项须实时               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 公告；基金财产算帐组作出的算帐论说经具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将 算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说请示性公告登载在指定报刊上。  （7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存十五年以上。   （四）争议处分方式 过友好协商或调和处分。自一方书面要求协商处分争议之日起六旬日内如果争议未能以协 商或调和方式处分，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会上海分会， 根据提交仲裁时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有 拘谨力。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  本基金合同本来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托管 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效能。  基金合同可印制成册，存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主住所，供投资东说念主查阅，基金合 同要求及内容应以基金合同本来为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   二十二、基金托管条约的内容纲要    （一）托管条约当事东说念主    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼    法定代表东说念主：贾波    成立时间：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督料理委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    组织神气：有限做事公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：不断谋略    谋略范围：基金料理业务；发起成立基金；及中国证监会批准的其他业务    称号：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：李建红    成立时间：1987 年 4 月 8 日    批准成立机关：中国东说念主民银行    批准成立文号：银复[1986]175 号    组织神气：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：不断谋略    谋略范围：收受公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 搭救箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；结汇、                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和 代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券； 自营和代客外汇买卖；资信调查、磋议、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主 民银行批准的其他业务。      （二）基金托管东说念主与基金料理东说念主之间的业务监督、核查   根据《基金法》十分他关联法例、《基金合同》和本条约，基金托管东说念主对基金料理东说念主 的投资举止、净值忖度、收益分派和功绩统计等举止的正当性、合规性进行业务监督和核 查。   （1）基金托管东说念主移交基金料理东说念主的投资举止进行监督和核查 象进行监督的内容、法度和法度。   基金托管东说念主应建立关系时刻系统，对基金的投资范围和投资对象是否合适基金合同的 章程进行监督。对基金料理东说念主发送的不合适基金合同章程的投资举止，基金托管东说念主不错拒 绝执行，并书面文书基金料理东说念主；对于依然执行的投资，基金托管东说念主发现该投资举止不符 合基金合同的章程的，基金托管东说念主应书面文书基金料理东说念主进行整改，并将该情况论说中国 证监会。 督的内容、法度和法度。   基金托管东说念主移交基金的投资和融资比例是否合适基金合同的章程进行监督。基金托管 东说念主应自基金合同收效起，监督基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例 限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例是否合适法例章程，不合适章程的，基金 托管东说念主应书面文书基金料理东说念主进行整改，整改的时限应合适法例允许的投资比例调理期限。 对于因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等原因导致基金的投资不合适基金合 同的约定的，基金托管东说念主应书面文书基金料理东说念主在 10 个做事日内进行调理以合适基金合同 的约定，基金合同另有约定的除外。基金料理东说念主在章程的调理时限内未完成整改的，基金 托管东说念主应书面论说中国证监会。 监督的内容、法度和法度。   基金托管东说念主移交基金的投资谢绝举止进行监督。对基金料理东说念主发送的属于投资谢绝的 投资举止，基金托管东说念主不错拒却执行，并书面文书基金料理东说念主；对于依然执行的投资，基 金托管东说念主发现该投资举止属于投资谢绝举止的，基金托管东说念主应书面文书基金料理东说念主进行整                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 改，并将该情况论说中国证监会。   为配合对关联投资限制实施监督所采取的步调。基金料理东说念主和基金托管东说念主应在基金合 同收效前以及关联方发生变化时，相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他 紧要横暴关系的公司名单。 及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督的内容、法度和法度。   基金料理东说念主应在基金合同收效前书面文书基金托管东说念主与基金可进行交往的交往敌手名 单。在基金存续期间基金料理东说念主不错调理交往敌手名单，但应将调理斥逐至少提前一个工 作日书面文书基金托管东说念主。基金料理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间交往市集 采纳交往敌手。基金托管东说念主按照交往敌手名单监督基金在银行间的交往举止。基金料理东说念主 发送的银行间交往指示的交往敌手不合适章程的，基金托管东说念主不错拒却执行，并书面文书 基金料理东说念主。 行进行监督的内容、法度和法度。   为保证基金资产的安全性和流动性，基金活期进款存放在基金托管东说念主处。   基金料理东说念主应按年向基金托管东说念主提供进款银行列表，基金托管东说念主按照基金料理东说念主提供 的进款银行的列表办理依期进款、文书进款和条约进款等进款投资业务。基金料理东说念主需与 进款银行签定配合条约，约定各项权利和义务，并将基金进款存放在进款银行指定的分支 机构。   基金托管东说念主根据进款银行列表对基金投资银行进款的交往敌手是否合适关联章程进行 监督。对于不合适章程的银行进款，基金托管东说念主不错拒却执行，并书面文书基金料理东说念主。   （2）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值忖度、 各类基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。对基金料理东说念主 编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金宣传推介材料中 登载的基金功绩施展数据、基金依期论说和依期更新的招募诠释书等公开走漏的关系基金 信息，应向基金料理东说念主出具书面文献或者盖印证据。   （3）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或践诺投资运作违背《基金法》、基金合 同、基金托管条约十分他关联章程时的处理方式和法度。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或践诺投资运作违背《基金法》、基金合同、 基金托管条约十分他关联章程的，应实时以书面神气文书基金料理东说念主限期纠正，基金料理 东说念主收到文书后应实时查对，并以书面神气对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主有义务要求              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 基金料理东说念主抵偿因其漏洞致使投资者际遇的损失。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法举止，应立即论说中国证监会，同期以书面形 式文书基金料理东说念主限期纠正。  基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照托管条约对基金业务执行核查。对基金 托管东说念主发出的书面请示，基金料理东说念主应在章程时间内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义 进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金 料理东说念主应积极配合提供关总共据尊府和轨制。  （4）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所见识后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制的具体功令依照关系法律法例的章程和基金合同的约定执行。  （1）基金料理东说念主对基金托管东说念主的托管职责情况进行监督  根据《基金法》十分他关联法例、《基金合同》和本条约章程，基金料理东说念主就基金托 管东说念主是否安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主忖度 的基金资产净值和各类基金份额净值、根据料理东说念主指示办理算帐交收、关系信息走漏和监 督基金投资运作等举止的正当性、合规性进行监督和核查。  （2）基金料理东说念主对基金托管东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约十分他关联 章程的处理方式和法度  基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执行 或无故延长执行基金料理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、基金托管条约十分他关联章程的，基金料理东说念主应立即以书面的方式要求基金托管东说念主予 以纠正并采取必要的拯救步调。基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所际遇的 损失。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主的举止违背《基金法》十分他关联法例、基金合同和本协 议的章程，应实时以书面神气文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时核 对并以书面神气对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，基金托管东说念主应提交关系尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的 好意思满性和信得过性，在章程时间内回话基金料理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的 违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法举止，应立即论说中国证监会，同期文书基金 托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照托管条约对基金业务执行核查。对基金 料理东说念主发出的书面请示，基金托管东说念主提交关系尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 和信得过性，并在章程时间内回话基金料理东说念主并改正。   （三）基金财产的搭救   基金托管东说念主照章持有基金资产，应安全搭救所收到的基金的全部资产。基金资产应独 立于基金料理东说念主、基金托管东说念主的自有资产。   基金托管东说念主必须为基金成立独处的账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管 业求实行严格的分账料理。   基金托管东说念主应安全、好意思满地搭救基金资产；未经基金料理东说念主的正大指示，不得自走运 用、责罚、分派基金的任何资产。属于基金托管东说念主践诺有用遏抑下的什物证券在基金托管 东说念主搭救期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东说念主承担。   对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与关联当事东说念主细目到账日历 并文书托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采取 步调进行催收。由此给基金变成损失的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。   对于基金申购、赎回过程中产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与关联当事东说念主细目 到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主采取步调进行催收。由此给基金变成损失的，基金料理东说念主应负责向关联当事 东说念主追偿基金的损失。   基金召募期内的资金应存入基金料理东说念主在银行开设的专用账户，任何东说念主不得动用。基 金召募期满旬日内，由基金料理东说念主遴聘具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资， 出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名 有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主以基金口头开立的银 行账户中。基金托管东说念主在收到资金当日出具基金资产接收论说。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金料理东说念主按基金合同章程 办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设基金银行账户，搭救基金的银行进款。该 账户的开设和料事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差举止，均需通过基金托管东说念主 的本基金银行账户进行。   基金银行账户的开立和使用，限于昂然开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。             华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  基金银行账户的料理当合适《银行账户料理办法》、《现款料理条例》、《中国东说念主民 银行利率料理的关联章程》、《对于大额现款支付料理的文书》、《支付结算办法》以及 中国东说念主民银行和中国证券监督料理机构的其他章程。  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式为本基金在中国证券登记结算有限公司 开设证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于昂然开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限做事公司开立基金证券交往 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东说念主 算帐做事，基金料理东说念主应予积极协助。  基金合同收效后，由基金料理东说念主负责代基金向中国证监会、中国东说念主民银行提议央求进 入世界银行间同行拆借市集进行交往。基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算 有限做事公司的关联章程，在中央国债登记结算有限做事公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算，基金料理东说念主给予配合并提供关系尊府。  基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金矍铄世界银行间债券市集回购主条约，基金托 管东说念主搭救条约本来，基金料理东说念主保存条约副本。  什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于托管银行的搭救库；也 可存入登记结算机构的代搭救库。搭救凭证由基金托管东说念附近有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。托管东说念主对由托管东说念主之外机构践诺有用遏抑的证 券不承担做事。  由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分离由基金托管东说念主、基金 料理东说念主搭救，关系业务法度另有限制除外。对应由基金托管东说念主搭救的合同，基金料理东说念主应 在合同签署后实时以加密方式将合同传真给基金托管东说念主，并在十个做事日内将本来投递基 金托管东说念主处。除本条约另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期 应保证持有二份以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。 搭救期限按照国度关联章程执行。  因基金托管东说念主将我方搭救的本基金紧要合同在未经基金料理东说念主同意的情况下，用于抵 押、质押、担保或债权转让或作其他权利责罚而变成基金资产损失，由基金托管东说念主负责。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金   （四）基金资产净值忖度与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额资产净值是指忖度 日基金资产净值除以忖度日基金份额总份额后的价值。   （2）基金料理东说念主应每做事日对基金资产估值。用于基金信息走漏的基金净值信息由基 金料理东说念主负责忖度，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个做事日交往斥逐后忖度当日的 基金净值信息加盖业务公章以书面神气发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度斥逐复 核后，将复核斥逐加盖业务公章复返基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息给予公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。   （3）如有可信凭证解说关系法例或基金合同章程的估值方法不成客不雅反馈基金财产公 允价值时，基金料理东说念主可与基金托管东说念主协商一致后，接纳更为合理的估值方法，并在二个 做事日内公告可信凭证的解说、接纳的估值方法和坚持有东说念主利益的影响。基金料理东说念主和基 金托管东说念主无法达成一致，基金料理东说念主片面接纳与关系法例或基金合同章程不符的估值方 法，基金托管东说念主罢免因接纳上述估值方法可能对基金或持有东说念主产生的径直或曲折损失的责 任。基金料理东说念主片面接纳与关系法例或基金合同章程不符的估值方法，应在二个做事日 内公告可信凭证的解说、接纳的估值方法、坚持有东说念主利益的影响和基金托管东说念主的保属见识。   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主应采取必要、恰当、合理的步调确保基金资产估值的准 确性和实时性。基金料理东说念主和基金托管东说念主发现基金估值原则、法度违背关系法律法例章程 或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，并因上述基金估值影响达到基金资产净值 0.25% 时，基金料理东说念主应当报中国证监会备案；当上述基金估值影响达到基金资产净值 0.5%时， 基金料理东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案，并与基金托管东说念主整个采取合理的步调防 止损失进一步扩大。   （5）由于不可抗力导致的基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度以及关系法律 法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益，基金料理东说念主和基金托管东说念主应协商一致 积极给予处理，并在依期论说中论说上述基金估值的变更原因和坚持有东说念主的影响。   （1）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐 处理原则，分离独赶紧建树、登录和搭救本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基 金料理东说念主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务方针的查对   两边应逐日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须 实时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的忖度和公告的，以基金料理东说念主的账册为 准。   （3）基金财务报表和依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分离独处编制。依期谈论文献应按中国 证监会公布的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》要求公告。季度报表的编制， 应于季度斥逐之日起 15 个做事日内完成；基金合同收效后，基金招募诠释书的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上； 基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金已矣运作的， 基金料理东说念主不再更新基金招募诠释书。中期论说在上半年斥逐之日起的两个月内公告；年 度论说在每年斥逐之日起三个月内公告。   基金料理东说念主应在季度斥逐之日起 10 个做事日内完成在季度报表编制，对报表加盖公章 后，以加密传真方式将关联报表提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 5 个做事日内完成 复核，并将复核斥逐实时书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主应上半年斥逐之日起 30 日内完 成中期论说的编制，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 10 日内进行复 核，并将复核斥逐书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在每年斥逐之日起 50 日内完成年度报 告的编制，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 15 日内复核，并将复核 斥逐书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主应在招募诠释书的信息发生紧要变更的三个做事日 内，实时完成招募诠释书（更新）的编制，并由基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后当 日内进行复核，并将复核斥逐实时以书面或电子方式文书基金料理东说念主，协助基金料理东说念主在 上述监管部门章程的时间内完成公告。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的论说上加盖公章，关系各方各自留存一份。若两边无法达 成一致，以基金料理东说念主的帐务处理为准，并承担由此而产生的做事。如果基金料理东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报表、文献达成一致，基金料理东说念主有权按照 其编制的报表对外发布公告，并由基金料理东说念主承担关系做事，基金托管东说念主有权就关系情况 报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对中期论说或年袭击核完毕后，需出具相应的复核证据书，以备有权机 构对关系文献审核时请示。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将清 算论说请示性公告登载在指定报刊上。      （五）基金份额持有东说念主名册的登记与搭救   基金料理东说念主负责基金份额持有东说念主名册的搭救。               华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  基金料理东说念主应在十个做事日内接纳电子数据表格的方式向基金托管东说念主提供基金合同生 效日、持有东说念主大会登记日和基金算帐登记日的持有东说念主名册，持有东说念主名册的内容包括但不限 于持有东说念主的称号和持有的基金份额。  基金托管东说念主应妥善搭救基金持有东说念主名册，搭救期限自取得持有东说念主名册之日起 15 年。因 基金托管东说念主搭救不善给基金份额持有东说念主变成损失的，基金托管东说念主应许担相应的做事。   （六）适用法律和争议处分方式  关系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，应通过友好协 商处分。经友好协商未能处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提 交仲裁时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁裁决是终端性的并对关系各方均有拘谨力，仲裁 用度由败诉方承担。  争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  本条约受中国法律统辖。   （七）托管条约的变更、已矣与基金财产的算帐  （1）本条约关系各方当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲破。修改后的新条约，报中国证监会核准后收效。  （2）基金托管条约的已矣情形  （1）基金合同已矣，应当按法律法例和本基金合同的关联章程对基金财产进行算帐。  （2）基金财产算帐组 金财产算帐组禁受基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的 章程赓续履行保护基金财产安全的职责； 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 办当事者说念主员； 不错照章进行必要的民事举止。   （3）算帐法度   （4）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派   基金财产算帐后的全部剩余财产扣除基金财产算帐用度后如多余额，按基金份额持有 东说念附近有的基金份额比例进行分派。   （6）基金财产算帐的公告   算帐组作念出的算帐论说经具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计，讼师事 务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并在备案后的 5 个做事日内公告。   （7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 二十三、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金 料理东说念主提供的主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权 在合适法律法例的前提下，加多和修改关系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金料理东说念主不承担任何做事。   （一）网上开户及交往服务   机构投资者可通过基金料理东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金料理东说念主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金料理东说念主电子直销具体功令请 参见基金料理东说念主网站关系公告和业务功令。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金料理东说念主网站，个东说念主投资者通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交往查询、账户查询和基金料理东说念主照章走漏的各类基金信息等服 务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、料理东说念主称号、基金代码、风险等第、持有份 额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、依期论说和基金料理东说念主最新动态等各类 尊府。   （三）账单及资讯服务   基金料理东说念主通过电子邮件神气向投资者依期发送交往电子邮件对账单（包括基金名 称、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者细察并同意基金料理东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资 者关系的账户服务文书、交往证据文书、迫切公告文书、举止音信、营销信息等资讯服 务。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金料理东说念主客户服务中心热线   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投 资东说念主不错通过该热线赢得业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。                     华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金    投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式赢得业务磋议、信息查 询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。    （五）投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或 提议建议。    （六）接洽基金料理东说念主    （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请实时通过上述方式接洽 基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会本招募诠释书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金  二十四、其他应走漏事项   本基金及基金料理东说念主的关联公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下 列公告在指定媒介走漏：                 公告称号                         走漏日历 华泰柏瑞基金料理有限公司对于变更网上直销汇款交往业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度报 告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2023 年年度论说                 2024-03-30 华泰柏瑞基金料理有限公司对于提醒投资者驻防造孽分子假冒公 司口头从事违法举止的公告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金分成公告                        2024-03-21 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金暂停申购（含调度 转入、依期定额投资）业务的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于已矣和合期货有限公司办理旗下 基金关系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于对营业牌照拆除客户采取限制交 易步调的公告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2023 年第四季度报 告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金更新的招募诠释书 2024 年第 华泰柏瑞基金料理有限公司对于已矣北京中期时期基金销售有限 公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型 证券投资基金加多 C 类基金份额并修改基金合同和托管条约的公                  2024-01-04 告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金(B 份额) 基金居品 尊府概要更新 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 C 类份额敞开日常 申购(赎回、调度、依期定额投资)的公告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（A 份额）基金产 品尊府概要更新 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（C 份额）基金产 品尊府概要更新 华泰柏瑞基金料理有限公司对于已矣北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金 的公告 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2023 年第三季度报 告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于已矣北京辉腾汇富基金销售有限 公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于已矣尚智逢源(北京)基金销售有 限公司办理旗下基金关系业务公告              华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金 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                                  二〇二四年七月十三日

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